Признание лица квалифицированным инвестором
Статус квалифицированного инвестора позволяет Клиентам работать с рядом финансовых инструментов, имеющих сравнительно высокий уровень предполагаемого дохода, и, как следствие, повышенный уровень риска: паи закрытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, облигации с плавающей ставкой, иностранные акции и другие инструменты.
Доступ к таким инструментам ограничен для начинающих инвесторов, недостаточно хорошо разбирающихся в особенностях работы с различными финансовыми инструментами, что может повлечь полную или частичную потерю ими средств. При этом, лица, обладающие соответствующей компетенцией и/или определенным уровнем финансовой устойчивости, получают возможность расширить набор предоставляемых Брокером инструментов и форм работы с ними.
Лицо может быть признано квалифицированным инвестором при условии его соответствия любому из указанных ниже требований.
Клиент-физическое лицо:
| Основание признанияквалифицированным инвестором | Подтверждающие документы |
| Ценные бумаги, которыми владеет Клиент и/или обязательства из договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, заключенными за счёт Клиента, общей стоимостью не менее 12 000 000 рублей. К учету принимаются*: государственные ценные бумаги Российской Федерации, государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальные ценные бумаги; акции и облигации российских эмитентов; государственные ценные бумаги иностранных государств; акции и облигации иностранных эмитентов; российские депозитарные расписки и иностранные депозитарные расписки на ценные бумаги; инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и паи (акции) иностранных инвестиционных фондов; ипотечные сертификаты участия; заключаемые на организованных торгах договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами. | Отчет брокера; Отчет доверительного управляющего; Иные документы, подтверждающие наличие ценных бумаг, с указанием их рыночной стоимости. |
| Размер имущества, принадлежащего Клиенту, составляет не менее 12 000 000 рублей. К такому имуществу относятся: денежные средства, находящиеся на счетах и (или) во вкладах (депозитах), открытых в кредитных организациях в соответствии с нормативными актами Банка России, и (или) в иностранных банках, с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона, и суммы начисленных процентов; требования к кредитной организации выплатить денежный эквивалент драгоценного металла по учетной цене соответствующего драгоценного металла. | Справка/выписка из банка, подтверждающая остаток по счету*. При наличии сомнений в соответствии Клиента требованиям для признания квалифицированным клиентом на дату подачи заявления (например, при предоставлении выписки по счету 30-ти дневной давности с суммой 12 010 000 руб.) Брокер вправе запросить выписку/справку из банка на более актуальную дату. |
| Совершение сделок с ценными бумагами и (или) договорами, являющимися производными финансовыми инструментами: не менее 10 сделок в квартал, но не реже одного раза в месяц за последние полные четыре квартала, предшествующие дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором; совокупная цена таких сделок (договоров) должна составлять не менее 6 миллионов рублей. | Отчет Брокера за 4 квартала, предшествующих дате подачи заявления о признании квалифицированным инвестором* |
| Лицо признано квалифицированным инвестором другим профессиональным участником рынка ценных бумаг | Выписка из реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторами* |
| Опыт работы: в российской и (или) иностранной организации не менее двух лет, если такая организация является квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 2 статьи 51.2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», или не менее трех лет в иных случаях ЛИБО в должности, при назначении (избрании) на которую в соответствии с федеральными законами требовалось согласование Банка России. | Выписка из трудовой книжки; Приказ о назначении на должность; Иные документы, подтверждающие опыт работы. |
| Высшее экономическое образование, подтвержденное документом государственного образца Российской Федерации о высшем образовании, выданным образовательной организацией высшего профессионального образования, которая на момент выдачи указанного документа осуществляла аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, или квалификацию в сфере финансовых рынков, подтвержденную свидетельством о квалификации, выданным в соответствии с частью 4 статьи 4 Федерального закона от 3 июля 2016 года N 238-ФЗ «О независимой оценке квалификации» ЛИБОНе менее одного из следующих международных сертификатов:сертификат «Chartered Financial Analyst (CFA)»;сертификат «Certified International Investment Analyst (CIIA)»;сертификат «Financial Risk Manager (FRM)». | Диплом о высшем образовании; Сертификат; Иные подтверждающие документы, подтверждающие наличие требуемого образования. |
* Документ должен быть датирован не ранее 30 календарных дней до даты подачи в АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» заявления о признании квалифицированным инвестором.
Клиент-юридическое лицо:
| Основание признанияквалифицированным инвестором | Подтверждающие документы |
| Размер собственного капитала — не менее 200 миллионов рублей | Заверенная обществом копия бухгалтерской отчетности за последний завершенный период; Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России;Расчет стоимости чистых активов общества, подтвержденный аудитором. |
| Совершение сделок с ценными бумагами и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: — за последние четыре квартала, предшествующие обращению; — в среднем не реже пяти раз в квартал, но не реже одного раза в месяц; — совокупная цена сделок (договоров) — не менее 50 миллионов рублей | Отчет брокера; Отчет доверительного управляющего; Иные документы, подтверждающие проведенные сделки. |
| Выручка от реализации товаров (работ, услуг) за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. | Годовая бухгалтерская отчетность за последний завершенный отчетный год;Информация, сформированная с использованием сервиса «Государственный информационный ресурс бухгалтерской (финансовой) отчетности», размещенного на официальном сайте ФНС России в сети Интернет по адресу: https://bo.nalog.ru за подписью ФНС России. |
| Сумма активов за последний завершенный отчетный год не менее 2 миллиардов рублей. |
Документы, связанные с присвоением статуса квалифицированного инвестора, могут быть предоставлены:
– в электронной форме, через Личный кабинет на сайте (раздел «Услуги» – «Данные клиента» – «Стать квалифицированным инвестором»);
– на бумажном носителе по адресу АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ: 121099, г. Москва, пер. Проточный, д. 6.
Требования к предоставляемым документам:
– при подаче через личный кабинет — скан-копия формата *.pdf либо *.jpg;
– при подаче на бумажном носителе – оригинал заявления и заверенные уполномоченным лицом копии документов.
Заявитель, являющийся клиентом АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ», вправе подать заявление с указанием на наличие в АО «ИК «РИКОМ-ТРАСТ» сведений, подтверждающих его соответствие требованиям, необходимым для признания квалифицированным инвестором. Предоставление подтверждающих документов в этом случае не требуется.
Срок рассмотрения заявления – 5 (пять) рабочих дней с момента предоставления документов.
Компания вправе запросить у заявителя дополнительные документы, подтверждающие его соответствие требованиям, соблюдение которых необходимо для признания лица квалифицированным инвестором. В этом случае срок рассмотрения заявления приостанавливается со дня направления запроса Компании до дня представления заявителем запрашиваемых документов.